الزام به دست آوردن شواهد شناسایی هویت از مشتریان مشتری توسط کارگزاران بازار سرمایه لغو شد.
عبدالرهزا سید ، رئیس دفتر بازرسی بورس اوراق بهادار ، اظهار نظر مرکز تأمین مالی شستشوی و تروریسم ضد مأموریت در مورد ثبت نام مشتری مشتری مشتری را بدون دریافت تصاویر از اسناد هویت به کلیه شرکت های کارگزاری اعلام کرد.
براساس این گزارش ، درخواستی از مرکز شستشوی و تروریسم ضد مون برای بورس و اوریاق بهادر ثبت نام مشتری بدون دریافت تصاویر از اسناد هویت خود ، از جمله “شناسه و کارت ملی” ، پاسخ این مرکز به شرح زیر برای اطلاعات مناسب ارسال می شود.
1. طبق بند 2-4 هیئت مدیره بورس اوراق بهادار در تاریخ 5 آوریل ، کلیه متقاضیان خدمات اساسی مانند کد معاملات لازم است تا اطلاعات را در سیستم SAMAM ثبت کنند. بنابراین ، با اجرای بند و بند فوق 1-2 از 6 مارس 2009 ، با موضوع امکان استفاده از موسسات مالی با استفاده از اطلاعات مشتری ثبت شده در سیستم Sajam برای شناسایی آنها و تأیید اطلاعات هویت مشتری با سیستم های مستقر در دفتر سرشماری ، مشتری که نیازی به دستیابی به این روند ندارد.
2. براساس سایر مقررات که تصاویر مساوی از اسناد هویت مشتری ، از جمله شناسه و کارتهای ملی توسط کارگزاری را بدست می آورند ، از آنها خواسته می شود تا مشتریان خود را برای شناسایی مشتریان برای به دست آوردن خدمات اساسی و اسکن اسناد شناسایی هویت خود توسط موسسات مالی تأیید کنند.
در مورد مبادلات کالایی ، از جمله مبادلات کالا و مبادله انرژی ، در صورت عدم استفاده از زیرساخت های سیستم برای شناسایی مشتریان برای ارائه خدمات اساسی ، به دست آوردن اسناد شناسایی هویت مشتری برای تطبیق اطلاعات هویت با اسناد شناسایی معتبر هنوز لازم است.
1. طبق تاریخ 5 سپتامبر ، معاون حقوقی معاون رئیس جمهور در قانون 5 قانون 5 قانون مدیریت خدمات ملکی در مورد سوالات هویت و ممنوعیت کپی کردن اسناد هویت توسط سازمان های اجرایی از خدمتگزاران در صورتی که مشتری کاملاً ممنوع باشد.
1. طبق قطعنامه 5 سپتامبر 2009 ، شورای عالی برای پیشگیری از پولشویی و تأمین مالی تروریسم در مورد حذف اسناد هویت شهروندان در بانک ها ، کلیه اشخاص مشمول قانون 2 و 2 قانون اصلاحات در مورد شستشوی ضد مون موظف به اجرای کامل افراد هستند. do.
نگهداری کد ردیابی معتبر را می توان در مورد مشتری ذکر کرد. بنابراین ، با تصویب و اجرای قطعنامه فوق در بازار سرمایه و استفاده از سیستم Sajam برای شناسایی مشتریان و تأیید اطلاعات ، نیازی به دریافت نسخه ای از اسناد شناسایی مشتری از موسسه مالی نیست.
1. طبق ماده 2 دستورالعمل ها و نحوه ارائه خدمات اساسی در بازار سرمایه در تاریخ 2 ژانویه ، هیئت مدیره سازمان ، شناسایی غیر رسمی مشتری یا ارائه خدمات اساسی به وی ، منوط به رویه های احراز هویت غیر ضروری است.
این شخص موظف است از طریق زیرساخت های الکترونیکی ، از جمله سیستم جامع اطلاعات مشتری یا سایر سازمانهایی که با انجام مراحل مانند تأیید اعتبار توسط متقاضی خدمات اساسی ، آزمایش هویت متقاضیان خدمات اساسی از طریق سیستم های مرتبط و پایگاه داده ها ، مراحل تأیید هویت غیر موجود را انجام دهد ، انجام دهد.
ضروری است که دستورالعمل ها و نحوه ارسال خدمات و مشتریان اصلی به بازار سرمایه برای تصویب و تصویب نهایی شورای عالی برای پیشگیری از پولشویی و تأمین مالی تروریسم ، که در صورت تأیید و استفاده توسط همه بازار سرمایه ، توسط مشتریان برای شناسایی بازار سرمایه به مرکز ملی اطلاعات مالی ارسال شده است.
